Die unter §44 KWG genannte Prüfung des Geschäftsbetriebes durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht stellt eine besondere Herausforderung für ein Kreditinstitut dar.

Aus der aktuellen Statistik der BaFin geht hervor, dass Genossenschaftsbanken und Sparkassen in zwei von drei Sonderprüfungen mit gravierenden Beanstandungen rechnen müssen.

Wir unterstützen Sie bei der Vorbereitung von Sonderprüfungen und helfen Ihnen, mit unseren Erfahrungen wesentliche Prüfungsmängel zu vermeiden.

Die Vorbereitungszeit der Bank auf eine Prüfung ist i.d.R. kurz, so dass schnelles und gezieltes Handeln zur optimalen Aufbereitung der Dokumentationen und Argumentationen erforderlich ist. Hierbei unterstützen wir Sie gern mit unserer Erfahrung.

Die Prüfungsvorbereitung gliedert sich in zwei wesentliche Bestandteile:

Zum Ersten werden die in der Bank bestehenden Dokumentationen zur Aufbau- und Ablauforganisation gesichtet und einer intensiven Analyse hinsichtlich Vollständigkeit und Konsistenz unterzogen.

Zum Zweiten werden die Führungskräfte und Mitarbeiter auf die im Rahmen einer Prüfung üblichen Interviews vorbereitet.